全国2013年1月自考证券投资与管理试题（课程代码：00075）
全国2013年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题
课程代码：00075
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1.证券必须同时具备的两个基本特征是
A.法律特征和经济特征 B.法律特征和书面特征
C.经济特征和书面特征 D.经济特征和权益特征
2.证券发行市场又称为
A.一级市场 B.二级市场
C.流通市场 D.次级市场
3.股票实质上代表了股东对股份公司的
A.产权 B.债券
C.物权 D.所有权
4.股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为
A.债券持有者、普通股持有者、优先股持有者
B.优先股持有者、普通股持有者、债券持有者
C.债券持有者、优先股持有者、普通股持有者
D.优先股持有者、债券持有者、普通股持有者
5.证券经营机构最多可同时承销股票
A.2只 B.3只
C.4只 D.5只
6.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是
A.可转换优先股票 B.不可转换优先股票
C.参与优先股票 D.非参与优先股票
7.下列属于证券经营机构的是
A.证券公司 B.证券交易所
C.会计师事务所 D.资产评估事务所
8.我国上海证券交易所的组织形式是
A.公司制 B.会员制
C.注册制 D.核准制
9.证券交易的各种方式中，最古老最普通的交易方式是
A.现货交易 B.期货交易
C.信用交易 D.期权交易
10.证券交易所属于
A.场外交易市场 B.店头市场
C.柜台市场 D.场内交易市场
11.目前我国证券交割对A股实行
A.T+0 B.T+1
C.T+2 D.T+4
12.以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的是
A.技术分析 B.学术分析
C.行为分析 D.基本分析
13.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，下列利率种类中，已经成为中央银行行之有效的货币政策工具的是
A.基准利率 B.回购协议利率
C.大额可转让定期存单利率 D.债务票面利率
14.一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将
A.不变 B.不确定
C.下跌 D.上涨
15.下列市场类型中，生产的产品同质且无差别的是
A.完全竞争市场 B.垄断竞争市场
C.寡头垄断市场 D.完全垄断市场
16.如果价格的变动呈“头肩底”形，通常认为
A.价格将反转向下 B.价格将反转向上
C.价格呈横向盘整 D.无法预测价格走势
17.应收账款周转率的计算公式为
A.销售收入/平均应收账款 B.平均应收账款/销售收入
C.销售成本/平均应收账款 D.平均应收账款/销售成本
18.某一行业有如下特征：由于一定程度的垄断，企业的利润达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。这一行业最有可能处于生命周期的
A.初创期 B.成长期
C.稳定期 D.衰退期
19.决定公司竞争能力的首要因素是
A.公司的管理水平 B.市场开拓能力
C.资本与规模收益 D.企业的技术水平
20.下列关于风险的说法中，正确的是
A.风险是客观存在的
B.风险具有不可测定性
C.预期结果与实际结果间的变动程度越大，风险越小
D.风险具有正面性
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。
21.股份有限公司的特点包括
A.股份有限公司实行财务公开原则
B.股份有限公司股东的责任是有限的
C.股份有限公司的股权是分散的
D.股份有限公司是独立的公司法人
E.股份有限公司的股票可以自由转让，具有流通性
22.债券的票面要素包括
A.面值 B.还本和付息期限
C.票面利率 D.赎回条款
E.偿债基金
23.证券经营机构的主要业务包括
A.证券经纪业务 B.证券自营业务
C.证券承销业务 D.资产管理业务
E.公司理财业务
24.下列关于通货膨胀对证券市场影响的说法中，正确的有
A.严重的通货膨胀是很危险的
B.通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动
C.通货膨胀有时能够使股价上升
D.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
E.高水平的通货膨胀会导致中央银行提高利率，从而导致股价下跌
25.下列财务指标中，和公司营运能力有关的是
A.存货周转率 B.应收账款周转率
C.总资产报酬率 D.销售毛利率
E.成本费用利润率
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.吸收合并
27.国库券
28.寡头垄断
29.风险估测
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30.简述股份有限公司设立的方式。
31.简述普通股股东的权利。
32.简述债券的特征。
33.简述非系统风险的主要形式。
34.简述证券市场监管的对象。
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35.试述编制股票价格指数的重要意义。
36.试述我国投资基金对经济发展和证券市场的作用。
本试题下载地址：
课程代码：00075
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1.证券必须同时具备的两个基本特征是
A.法律特征和经济特征 B.法律特征和书面特征
C.经济特征和书面特征 D.经济特征和权益特征
2.证券发行市场又称为
A.一级市场 B.二级市场
C.流通市场 D.次级市场
3.股票实质上代表了股东对股份公司的
A.产权 B.债券
C.物权 D.所有权
4.股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为
A.债券持有者、普通股持有者、优先股持有者
B.优先股持有者、普通股持有者、债券持有者
C.债券持有者、优先股持有者、普通股持有者
D.优先股持有者、债券持有者、普通股持有者
5.证券经营机构最多可同时承销股票
A.2只 B.3只
C.4只 D.5只
6.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是
A.可转换优先股票 B.不可转换优先股票
C.参与优先股票 D.非参与优先股票
7.下列属于证券经营机构的是
A.证券公司 B.证券交易所
C.会计师事务所 D.资产评估事务所
8.我国上海证券交易所的组织形式是
A.公司制 B.会员制
C.注册制 D.核准制
9.证券交易的各种方式中，最古老最普通的交易方式是
A.现货交易 B.期货交易
C.信用交易 D.期权交易
10.证券交易所属于
A.场外交易市场 B.店头市场
C.柜台市场 D.场内交易市场
11.目前我国证券交割对A股实行
A.T+0 B.T+1
C.T+2 D.T+4
12.以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的是
A.技术分析 B.学术分析
C.行为分析 D.基本分析
13.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，下列利率种类中，已经成为中央银行行之有效的货币政策工具的是
A.基准利率 B.回购协议利率
C.大额可转让定期存单利率 D.债务票面利率
14.一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将
A.不变 B.不确定
C.下跌 D.上涨
15.下列市场类型中，生产的产品同质且无差别的是
A.完全竞争市场 B.垄断竞争市场
C.寡头垄断市场 D.完全垄断市场
16.如果价格的变动呈“头肩底”形，通常认为
A.价格将反转向下 B.价格将反转向上
C.价格呈横向盘整 D.无法预测价格走势
17.应收账款周转率的计算公式为
A.销售收入/平均应收账款 B.平均应收账款/销售收入
C.销售成本/平均应收账款 D.平均应收账款/销售成本
18.某一行业有如下特征：由于一定程度的垄断，企业的利润达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。这一行业最有可能处于生命周期的
A.初创期 B.成长期
C.稳定期 D.衰退期
19.决定公司竞争能力的首要因素是
A.公司的管理水平 B.市场开拓能力
C.资本与规模收益 D.企业的技术水平
20.下列关于风险的说法中，正确的是
A.风险是客观存在的
B.风险具有不可测定性
C.预期结果与实际结果间的变动程度越大，风险越小
D.风险具有正面性
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。
21.股份有限公司的特点包括
A.股份有限公司实行财务公开原则
B.股份有限公司股东的责任是有限的
C.股份有限公司的股权是分散的
D.股份有限公司是独立的公司法人
E.股份有限公司的股票可以自由转让，具有流通性
22.债券的票面要素包括
A.面值 B.还本和付息期限
C.票面利率 D.赎回条款
E.偿债基金
23.证券经营机构的主要业务包括
A.证券经纪业务 B.证券自营业务
C.证券承销业务 D.资产管理业务
E.公司理财业务
24.下列关于通货膨胀对证券市场影响的说法中，正确的有
A.严重的通货膨胀是很危险的
B.通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动
C.通货膨胀有时能够使股价上升
D.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
E.高水平的通货膨胀会导致中央银行提高利率，从而导致股价下跌
25.下列财务指标中，和公司营运能力有关的是
A.存货周转率 B.应收账款周转率
C.总资产报酬率 D.销售毛利率
E.成本费用利润率
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.吸收合并
27.国库券
28.寡头垄断
29.风险估测
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30.简述股份有限公司设立的方式。
31.简述普通股股东的权利。
32.简述债券的特征。
33.简述非系统风险的主要形式。
34.简述证券市场监管的对象。
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35.试述编制股票价格指数的重要意义。
36.试述我国投资基金对经济发展和证券市场的作用。
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