全国2011年10月自考证券投资与管理试题（课程代码：00075）
全国2011年10月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码：00075
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是（ ）
A．外国债券 B．武士债券
C．欧洲债券 D．扬基债券
2．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）
A．优先股股东、普通股股东、债权人 B．优先股股东、债权人、普通股股东
C．债权人、优先股股东、普通股股东 D．普通股股东、债权人、优先股股东
3．以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作（ ）
A．A股 B．B股
C．H股 D．S股
4．某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元／股，必要收益率为10％，则该公司股票的理论价值为（ ）
A．10元 B．15元
C．50元 D．100元
5．通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（ ）
A．股票 B．公司债券
C．商业票据 D．金融证券
6．基金资产的名义持有人和保管人是（ ）
A．基金发起人 B．基金管理人
C．基金投资人 D．基金托管人
7．有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是（ ）
A．证券发行主体不同 B．是否在交易所挂牌交易
C．募集方式不同 D．证券所代表的权利性质不同
8．证券交易所的决策机构是（ ）
A．会员大会 B．董事会
C．理事会 D．总经理
9．向少数特定的投资者发行的证券是（ ）
A．公募证券 B．私募证券
C．基金证券． D．非上市证券
10．我国现阶段对证券发行实行（ ）
A．注册制 B．核准制
C．登记制 D．审批制
11．投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是（ ）
A．市价委托 B．柜台委托
C．自动委托 D．限价委托
12．某企业2008年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次，若企业2008年净利润为210万元，则该企业2008年销售净利率为（ ）
A．50％ B．40％
C．30％ D．15％
13．就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是（ ）
A．提高利率 B．征收利息税
C．加征股票收益税 D．加征股票交易印花税
14．行业的生命周期可分为四个阶段（ ）
A．上升阶段 下跌阶段 盘整阶段 跳动阶段
B．初创阶段 成长阶段 成熟阶段 衰退阶段
C．主要趋势阶段 次要趋势阶段 短暂趋势阶段 微小趋势阶段
D．盘整阶段 活跃阶段 拉升阶段 出货阶段
15．在产成品周转率的计算公式为（ ）
A．年制造总成本／平均在产品余额 B．销售成本／平均在产品余额
C．销售收入／平均在产品余额 D．制造费用／平均在产品余额
16．证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是（ ）
A．买卖何种证券 B．投资何种行业
C．何时买卖证券 D．投资何种上市公司
17．MACD指标是指（ ）
A．平滑异同移动平均线 B．移动平均线
C．随机指数 D．正负差
18．下列价量关系中不可视为市场反转信号的是（ ）
A．价升量增 B．价升量减
C．高位放量而价不涨 D．下跌过程中，价格未创新低而量创新低
19．下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是（ ）
A．期货交易 B．投资组合法
C．期权交易 D．远期交易
20．证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（ ）
A．降低系统风险 B．增加系统性收益
C．降低非系统性风险 D．增加非系统性收益
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．股东大会的权利包括（ ）
A．公司章程的修改 B．董事的任免
C．对外代表公司 D．对内执行业务
E．制定新股票的发行方案以及收益分配方案
22．我国目前国债发行的方式有（ ）
A．直接发行 B．定向发售
C．行政分配 D．招标发行
E．承包包销
23．我国证券交易所的基本职责包括（ ）
A．提供证券交易场所和设施 B．组织、监督证券交易
C．制定证券交易所的业务规则 D．对上市公司进行监管
E．管理和公布市场信息
24．分析公司所属产业包括分析（ ）
A．上下游产业的市场前景和供需状况 B．影响产业增长和盈利能力的关键因素
C．公司的主要产品和利润的主要来源 D．政府对产业的支持和管制
E．技术因素对产业的影响
25．系统性风险包括（ ）
A．购买力风险 B．财务风险
C．市场风险 D．汇率风险
E．利率风险
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26．场内交易市场
27．开放型基金
28．注册制
29．β系数
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30．简述优先股的利弊。
31．简述技术分析的三大假设前提。
32．简述可转换债券对于发行者和投资者的意义。
33．简述证券投资组合收益及风险的计量方法。
34．简述证券市场监管的意义与原则。
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35．试述我国投资基金目前存在的问题及发展对策。
36．试比较债券与银行信贷的异同之处。
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