全国2006年10月自考（课程代码：00077）金融市场学试题参考答案
全国2006年10月高等教育自学考试
金融市场学试题
课程代码：00077
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．按交易工具的不同期限，金融市场可分为（B）
A．现货市场和期货市场 B．货币市场和资本市场
C．初级市场和二级市场 D．票据市场和外汇市场
2．货币市场的交易标的物为（C）
A．实物资产 B．虚拟资产
C．期限在一年以内的金融资产 D．期限在一年以上的金融资产
3．一张面值为100元的股票，预期每年可获得15元的股利收益，若市场利率为5%，则股票的理论价值为（D）
A．150元 B．200元
C．250元 D．300元
4．根据是否限定认购对象来划分，股票发行方式可分为（A）
A．公募发行和私募发行 B．直接发行和间接发行
C．有偿增资和无偿增资 D．折价发行和溢价发行
5．我国上海、深圳证交所股票的一个交易单位为（B）
A．50股 B．100股
C．500股 D．1000股
6．设名义利率为R，实际利率为r，通货膨胀率为p，则名义利率与实际利率二者的换算关系可近似表示为（D）
A．R=p-r B．r=p-R
C．R=r-p D．R=r+p
实际利率 = 名义利率 - （当期）通货膨胀率
7．假定现金流不变，贴现率与现值的关系为（A）
A．贴现率越高，现值越低 B．贴现率越高，现值越高
C．贴现率越低，现值越低 D．不能确定
8．市盈率指标是指（A）
A．每股股价/每股平均税后利润 B．每股平均税后利润/每股股价
C．每股股价/每股净资产 D．每股净资产／每股股价
9．基本分析法认为股票价格总是围绕（C）
A．股票面额波动 B．股票帐面价值波动
C．内在价值波动 D．发行价格波动
10．金融期货与金融期权最根本的区别在于（C）
A．收费不同 B．收益不同
C．权利和义务的对称性不同 D．交易方式不同
11．股份公司筹集资本的最基本工具是（D）
A．银行贷款 B．优先股
C．公司债 D．普通股
12．以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是（A）
A．私募基金 B．公募基金
C．公司型基金 D．契约型基金
13．反映价格全面上涨程度的宏观经济指标是（C）
A．失业率 B．利率
C．通货膨胀率 D．国内生产总值
14．证券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系可表述为（ C）
A．收益性与偿还期成正比，与流动性、风险性成反比
B．收益性与偿还期、流动性成正比，与风险性成反比
C．收益性与偿还期、风险性成正比，与流动性成反比
D．收益性与偿还期、流动性成反比，与风险性成正比
15．满足大量非交易所上市证券流通和交易的场所是（B）
A．场内市场 B．场外市场
C．初级市场 D．二级市场
16．以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做（A）
A．证券承销人 B．证券交易经纪人
C．证券交易所 D．证券结算公司
17．以股票指数为期权合约标的物的期权合约是（D）
A．外汇期权 B．利率期权
C．股票期权 D．股票指数期权
18．以下风险最小的一种证券是（D）
A．股票 B．公司债券
C．金融债券 D．政府债券
19．当前我国证券市场实行的监管体系是（C）
A．证监会和证管办 B．中央和地方
C．集中统一 D．垂直
20．可以通过证券多样化进行回避的风险是（C）
A．系统性风险 B．通胀风险
C．企业风险 D．道德风险
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．金融市场的筹资者包括（ABCD）
A．企业 B．政府部门
C．金融机构 D．个人投资者
E．证券交易所
22．股票流通市场的基本组织形式有（AC）
A．场内交易 B．现货交易
C．场外交易 D．期货交易
E．信用交易
23．中央银行的货币政策工具主要有（ABC）
A．法定存款准备金率 B．再贴现率
C．公开市场业务 D．税收
E．国债
24．根据市场效率假说，可将资本市场的效率分为（ABCD）
A．无效 B．弱有效
C．中度有效 D．强有效
E．完全有效
25．证券投资分析的主要方法有（ BD）
A．宏观经济分析 B．基本分析
C．行业分析 D．技术分析
E．企业价值分析
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26．间接融资
27．远期外汇交易
28．货币的时间价值
29．亚洲美元
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30．简述制定债券票面利率的依据。P107
31．简述金融期货交易的特征。P236
32．简述封闭式基金与开放式基金的含义及两者的区别。
33．简述衍生金融工具的含义及其功能。P231
34．简述证券交易所的交易原则。SANGONG
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35．试述金融市场的功能与作用。
36．试述证券投资的基本原理。
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金融市场学试题
课程代码：00077
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．按交易工具的不同期限，金融市场可分为（B）
A．现货市场和期货市场 B．货币市场和资本市场
C．初级市场和二级市场 D．票据市场和外汇市场
2．货币市场的交易标的物为（C）
A．实物资产 B．虚拟资产
C．期限在一年以内的金融资产 D．期限在一年以上的金融资产
3．一张面值为100元的股票，预期每年可获得15元的股利收益，若市场利率为5%，则股票的理论价值为（D）
A．150元 B．200元
C．250元 D．300元
4．根据是否限定认购对象来划分，股票发行方式可分为（A）
A．公募发行和私募发行 B．直接发行和间接发行
C．有偿增资和无偿增资 D．折价发行和溢价发行
5．我国上海、深圳证交所股票的一个交易单位为（B）
A．50股 B．100股
C．500股 D．1000股
6．设名义利率为R，实际利率为r，通货膨胀率为p，则名义利率与实际利率二者的换算关系可近似表示为（D）
A．R=p-r B．r=p-R
C．R=r-p D．R=r+p
实际利率 = 名义利率 - （当期）通货膨胀率
7．假定现金流不变，贴现率与现值的关系为（A）
A．贴现率越高，现值越低 B．贴现率越高，现值越高
C．贴现率越低，现值越低 D．不能确定
8．市盈率指标是指（A）
A．每股股价/每股平均税后利润 B．每股平均税后利润/每股股价
C．每股股价/每股净资产 D．每股净资产／每股股价
9．基本分析法认为股票价格总是围绕（C）
A．股票面额波动 B．股票帐面价值波动
C．内在价值波动 D．发行价格波动
10．金融期货与金融期权最根本的区别在于（C）
A．收费不同 B．收益不同
C．权利和义务的对称性不同 D．交易方式不同
11．股份公司筹集资本的最基本工具是（D）
A．银行贷款 B．优先股
C．公司债 D．普通股
12．以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是（A）
A．私募基金 B．公募基金
C．公司型基金 D．契约型基金
13．反映价格全面上涨程度的宏观经济指标是（C）
A．失业率 B．利率
C．通货膨胀率 D．国内生产总值
14．证券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系可表述为（ C）
A．收益性与偿还期成正比，与流动性、风险性成反比
B．收益性与偿还期、流动性成正比，与风险性成反比
C．收益性与偿还期、风险性成正比，与流动性成反比
D．收益性与偿还期、流动性成反比，与风险性成正比
15．满足大量非交易所上市证券流通和交易的场所是（B）
A．场内市场 B．场外市场
C．初级市场 D．二级市场
16．以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做（A）
A．证券承销人 B．证券交易经纪人
C．证券交易所 D．证券结算公司
17．以股票指数为期权合约标的物的期权合约是（D）
A．外汇期权 B．利率期权
C．股票期权 D．股票指数期权
18．以下风险最小的一种证券是（D）
A．股票 B．公司债券
C．金融债券 D．政府债券
19．当前我国证券市场实行的监管体系是（C）
A．证监会和证管办 B．中央和地方
C．集中统一 D．垂直
20．可以通过证券多样化进行回避的风险是（C）
A．系统性风险 B．通胀风险
C．企业风险 D．道德风险
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．金融市场的筹资者包括（ABCD）
A．企业 B．政府部门
C．金融机构 D．个人投资者
E．证券交易所
22．股票流通市场的基本组织形式有（AC）
A．场内交易 B．现货交易
C．场外交易 D．期货交易
E．信用交易
23．中央银行的货币政策工具主要有（ABC）
A．法定存款准备金率 B．再贴现率
C．公开市场业务 D．税收
E．国债
24．根据市场效率假说，可将资本市场的效率分为（ABCD）
A．无效 B．弱有效
C．中度有效 D．强有效
E．完全有效
25．证券投资分析的主要方法有（ BD）
A．宏观经济分析 B．基本分析
C．行业分析 D．技术分析
E．企业价值分析
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26．间接融资
27．远期外汇交易
28．货币的时间价值
29．亚洲美元
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30．简述制定债券票面利率的依据。P107
31．简述金融期货交易的特征。P236
32．简述封闭式基金与开放式基金的含义及两者的区别。
33．简述衍生金融工具的含义及其功能。P231
34．简述证券交易所的交易原则。SANGONG
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35．试述金融市场的功能与作用。
36．试述证券投资的基本原理。
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