全国2008年1月自考（课程代码：00077）金融市场学试题
全国2008年1月高等教育自学考试
金融市场学试题
课程代码：00077
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．按组织形式不同投资基金可分为（ ）
A．契约型和公司型 B．封闭型和开放型
C．成长型和收入型 D．股票型和平衡型
2．DIF是（ ）
A．异同平均数 B．平滑异同平均数
C．正负差 D．移动平均数
3．以下机构中对金融资产管理公司进行监管的是（ ）
A．中国人民银行 B．中国证券监督管理委员会
C．中国银行业监督管理委员会 D．中国保险监督管理委员会
4．市场上金融工具价格下降可能带来的风险称为（ ）
A．收益性风险 B．市场风险
C．流动性风险 D．信用风险
5．正处于飞速发展时期公司所发行的股票常被称为（ ）
A．蓝筹股票 B．成长性股票
C．周期性股票 D．防守性股票
6．卖出者只能被动履行义务的是（ ）
A．金融期货 B．金融期权
C．金融远期 D．金融互换
7．假定某票据面额10000元，30天后到期，贴现率6%，贴现行现在应付给持票人（ ）
A．9500元 B．9600元
C．9750元 D．9950元
8．下列不属于债券二级市场上主要交易方式的是（ ）
A．现代交易 B．期货交易
C．掉期交易 `D．回购协议
9．根据价值投资理念，股票价格主要取决于股票的（ ）
A．发行价格 B．流通价格
C．贴现率 D．内在价值
10．全额包销经销商获得的是（ ）
A．手续费 B．佣金加部分价差收入
C．全部价差 D．佣金
11．融资活动可以实现资金的转换，以下错误的是（ ）
A．实现不同币种的相互转换 B．长短期资金的相互转换
C．大额资金和小额资金的相互转换 D．不同区域间资金的相互转换
12．下面各个交易所中于1982年首次推出股票指数期货的是（ ）
A．美国堪萨斯期货交易所 B．日本东京期货交易所
C．香港期货交易所 D．美国芝加哥期货交易所
13．发行大额定期存单的是（ ）
A．中央银行 B．财政部
C．保险公司 D．商业银行
14．交易双方按照合同规定，在合同有效期内，按照约定的支付率交换一系列现金流的合约叫做（ ）
A．金融期权 B．金融互换
C．远期合约 D．金融期货
15．理论上，一国的本币看涨时，则该国的股价会（ ）
A．下跌 B．上涨
C．持平 D．不受影响
16．间接标价法下，汇率上升表明本币（ ）
A．升值 B．贬值
C．币值不变 D．币值无法判断
17．即期外汇交易方式中，外汇银行开立由国外分行或代理行付款的汇票，交给购买外汇的客户，由其自带或寄给国外收款人办理结算的方式称为（ ）
A．电汇 B．信汇
C．票汇 D．托收
18．下列不属于中央银行实行货币政策的常用工具的是（ ）
A．国债 B．再贴现率
C．法定存款准备金率 D．公开市场业务
19．当利息收入无法抵补通货膨胀所造成的纸币贬值损失时，黄金价格会（ ）
A．下降 B．上升
C．不变 D．不一定
20．其他条件不变，如果预期未来现金流越大，证券价值（ ）
A．越小 B．越大
C．不变 D．无法判断
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．下面各项属于直接融资优点的是（ ）
A．筹资成本低
B．投资者收益较高
C．资金提供者风险小
D．资金供需双方联系紧密，有利于资金的快速合理配置和使用
E．直接融资受到的限制少
22．反映企业市场价值的比率包括（ ）
A．市盈率 B．存货周转率
C．销售利润率 D．负债比率
E．股利收益率
23．股票指数期货交易的主要特点包括（ ）
A．交易对象是股票价格指数而非实物股票
B．不利条件下买方可以不执行，损失只限于期权费
C．交割采用现金而不是股票
D．可以进行套期保值
E．交易的指数单一化，必须以标准普尔指数为标的
24．债券二级市场上的主要交易形式有（ ）
A．现货交易 B．期货交易
C．期权交易 D．掉期交易
E．回购协议交易
25．金融远期的缺陷包括（ ）
A．市场效率低 B．流动性差
C．违约风险大 D．费用高
E．获利有上限
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26.贝塔系数
27.看跌期权
28.间接标价法
29.离岸金融
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30.试比较开放型基金与封闭型基金的区别。
31.简述什么是回购协议。
32.简要比较股票看涨期权和认股权证的异同。
33.简述已成立的股份公司增资的主要目的。
34.简述对证券市场监管的意义。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35.试论基本分析与技术分析的含义及区别。
36.试论金融市场的作用。
本自考试题WORD文档下载：
金融市场学试题
课程代码：00077
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．按组织形式不同投资基金可分为（ ）
A．契约型和公司型 B．封闭型和开放型
C．成长型和收入型 D．股票型和平衡型
2．DIF是（ ）
A．异同平均数 B．平滑异同平均数
C．正负差 D．移动平均数
3．以下机构中对金融资产管理公司进行监管的是（ ）
A．中国人民银行 B．中国证券监督管理委员会
C．中国银行业监督管理委员会 D．中国保险监督管理委员会
4．市场上金融工具价格下降可能带来的风险称为（ ）
A．收益性风险 B．市场风险
C．流动性风险 D．信用风险
5．正处于飞速发展时期公司所发行的股票常被称为（ ）
A．蓝筹股票 B．成长性股票
C．周期性股票 D．防守性股票
6．卖出者只能被动履行义务的是（ ）
A．金融期货 B．金融期权
C．金融远期 D．金融互换
7．假定某票据面额10000元，30天后到期，贴现率6%，贴现行现在应付给持票人（ ）
A．9500元 B．9600元
C．9750元 D．9950元
8．下列不属于债券二级市场上主要交易方式的是（ ）
A．现代交易 B．期货交易
C．掉期交易 `D．回购协议
9．根据价值投资理念，股票价格主要取决于股票的（ ）
A．发行价格 B．流通价格
C．贴现率 D．内在价值
10．全额包销经销商获得的是（ ）
A．手续费 B．佣金加部分价差收入
C．全部价差 D．佣金
11．融资活动可以实现资金的转换，以下错误的是（ ）
A．实现不同币种的相互转换 B．长短期资金的相互转换
C．大额资金和小额资金的相互转换 D．不同区域间资金的相互转换
12．下面各个交易所中于1982年首次推出股票指数期货的是（ ）
A．美国堪萨斯期货交易所 B．日本东京期货交易所
C．香港期货交易所 D．美国芝加哥期货交易所
13．发行大额定期存单的是（ ）
A．中央银行 B．财政部
C．保险公司 D．商业银行
14．交易双方按照合同规定，在合同有效期内，按照约定的支付率交换一系列现金流的合约叫做（ ）
A．金融期权 B．金融互换
C．远期合约 D．金融期货
15．理论上，一国的本币看涨时，则该国的股价会（ ）
A．下跌 B．上涨
C．持平 D．不受影响
16．间接标价法下，汇率上升表明本币（ ）
A．升值 B．贬值
C．币值不变 D．币值无法判断
17．即期外汇交易方式中，外汇银行开立由国外分行或代理行付款的汇票，交给购买外汇的客户，由其自带或寄给国外收款人办理结算的方式称为（ ）
A．电汇 B．信汇
C．票汇 D．托收
18．下列不属于中央银行实行货币政策的常用工具的是（ ）
A．国债 B．再贴现率
C．法定存款准备金率 D．公开市场业务
19．当利息收入无法抵补通货膨胀所造成的纸币贬值损失时，黄金价格会（ ）
A．下降 B．上升
C．不变 D．不一定
20．其他条件不变，如果预期未来现金流越大，证券价值（ ）
A．越小 B．越大
C．不变 D．无法判断
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．下面各项属于直接融资优点的是（ ）
A．筹资成本低
B．投资者收益较高
C．资金提供者风险小
D．资金供需双方联系紧密，有利于资金的快速合理配置和使用
E．直接融资受到的限制少
22．反映企业市场价值的比率包括（ ）
A．市盈率 B．存货周转率
C．销售利润率 D．负债比率
E．股利收益率
23．股票指数期货交易的主要特点包括（ ）
A．交易对象是股票价格指数而非实物股票
B．不利条件下买方可以不执行，损失只限于期权费
C．交割采用现金而不是股票
D．可以进行套期保值
E．交易的指数单一化，必须以标准普尔指数为标的
24．债券二级市场上的主要交易形式有（ ）
A．现货交易 B．期货交易
C．期权交易 D．掉期交易
E．回购协议交易
25．金融远期的缺陷包括（ ）
A．市场效率低 B．流动性差
C．违约风险大 D．费用高
E．获利有上限
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26.贝塔系数
27.看跌期权
28.间接标价法
29.离岸金融
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30.试比较开放型基金与封闭型基金的区别。
31.简述什么是回购协议。
32.简要比较股票看涨期权和认股权证的异同。
33.简述已成立的股份公司增资的主要目的。
34.简述对证券市场监管的意义。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35.试论基本分析与技术分析的含义及区别。
36.试论金融市场的作用。
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