全国2010年1月自考（课程代码：00077）金融市场学试题
全国2010年1月自学考试金融市场学试题 课程代码：00077
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.属于经济周期预测先行指标的是( )
A.工业产值 B.消费物价指数
C.消费者信心指数 D.失业的平均期限
2.现货交易不包括( )
A.现金交易 B.保证金交易
C.固定方式交易 D.利率互换
3.下列选项中，既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押品的是( )
A.国债 B.政策性金融债
C.央行票据 D.企业债
4.发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为( )
A.公募发行 B.私募发行
C.直接发行 D.间接发行
5.影响股票供求关系的市场因素是( )
A.投资者动向 B.金融形势
C.劳资纠纷 D.财政状况
6.市场价格若没有达到客户所要求的特定价位，则不能成交的订单是( )
A.到价单 B.市场单
C.限价单 D.收盘单
7.期货交易中，市场风险的防范机制是( )
A.保证金制度 B.无负债结算制度
C.价格限额 D.实物交割
8.从投资运作的特点出发，可将证券投资基金划分为( )
A.对冲基金与套汇基金 B.私募基金与公募基金
C.在岸基金与离岸基金 D.股票基金与债券基金
9.国债柜台交易的交割方式为( )
A.T+0 B.T+1
C.T+2 D.T+3
10.一张15年期，年利率为7.2％，市场买卖价格为800元，票面价值为1000元的债券，其即期收益率为( )
A.7.2％ B.8％
C.8.5％ D.9％
11.为谋取现货与期货之间价差变动收益而参与期货市场的交易者是( )
A.基差交易者 B.价差交易者
C.头寸交易者 D.日交易者
12.从总量上看，证券交易是一场零和游戏，不会形成价值的增加。这体现了证券投资的
( )
A.交易的两面性原理 B.风险收益均衡原理
C.搭便车原理 D.信息传递原理
13.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到核准规模的( )
A.50％以上 B.75％以上
C.70％以上 D.80％以上
14.按成交后收付时间的不同，可将汇率划分为( )
A.基础汇率与套算汇率 B.即期汇率与远期汇率
C.买入汇率与卖出汇率 D.名义汇率与实际汇率
15.用于表示单个资产对整个市场组合风险的影响的是( )
A.M2测度 B.β系数
C.詹森指数 D.特雷诺指数
16.基金持有人与基金管理人和托管人之间的法律契约是( )
A.基金合同 B.招募说明书
C.托管协议 D.申请报告
17.下列选项中，属于外币支付凭证的是( )
A.现金 B.铸币
C.票据 D.政府债券
18.反映企业对债务融资的依赖程度的财务比率是( )
A.资产收益率 B.存货周转率
C.股利收益率 D.利息保障倍数
19.DEA代表( )
A.正负差 B.异同平均数
C.未成熟随机值 D.威廉指标
20.历史最悠久的国际金融中心是( )
A.伦敦金融中心 B.纽约金融中心
C.巴林金融中心 D.东京金融中心
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21.债券场外交易的交易方式是( )
A.现货交易 B.期货交易
C.期权交易 D.自营买卖
E.代理买卖
22.开放式基金的基本交易种类是( )
A.回购 B.申购
C.转换 D.赎回
E.变更
23.对利息率的形成起关键作用的因素包括( )
A.通货膨胀风险 B.违约风险
C.流动性风险 D.期限风险
E.基差波动风险
24.构成金融市场最基本的两个因素是( )
A.价格 B.信息中介
C.参与者 D.交易中介
E.交易对象
25.技术分析的假设条件包括( )
A.市场弱式有效 B.交易零成本
C.交易行为包含一切信息 D.价格沿趋势移动
E.历史会重演
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.票据
27.基金证券
28．远期外汇交易
29．同业拆借市场
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30．简述股票流通市场的主要功能。
31．简述基金投资策略的主要体现。
32．简述离岸金融市场的作用。
33．简述行业竞争结构分析的内容。
34．简述债券回购协议交易的定义及其本质。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35．试述货币市场对机构投资人的意义。
36．试述金融期货交易与金融期权交易的差异。
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一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.属于经济周期预测先行指标的是( )
A.工业产值 B.消费物价指数
C.消费者信心指数 D.失业的平均期限
2.现货交易不包括( )
A.现金交易 B.保证金交易
C.固定方式交易 D.利率互换
3.下列选项中，既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押品的是( )
A.国债 B.政策性金融债
C.央行票据 D.企业债
4.发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为( )
A.公募发行 B.私募发行
C.直接发行 D.间接发行
5.影响股票供求关系的市场因素是( )
A.投资者动向 B.金融形势
C.劳资纠纷 D.财政状况
6.市场价格若没有达到客户所要求的特定价位，则不能成交的订单是( )
A.到价单 B.市场单
C.限价单 D.收盘单
7.期货交易中，市场风险的防范机制是( )
A.保证金制度 B.无负债结算制度
C.价格限额 D.实物交割
8.从投资运作的特点出发，可将证券投资基金划分为( )
A.对冲基金与套汇基金 B.私募基金与公募基金
C.在岸基金与离岸基金 D.股票基金与债券基金
9.国债柜台交易的交割方式为( )
A.T+0 B.T+1
C.T+2 D.T+3
10.一张15年期，年利率为7.2％，市场买卖价格为800元，票面价值为1000元的债券，其即期收益率为( )
A.7.2％ B.8％
C.8.5％ D.9％
11.为谋取现货与期货之间价差变动收益而参与期货市场的交易者是( )
A.基差交易者 B.价差交易者
C.头寸交易者 D.日交易者
12.从总量上看，证券交易是一场零和游戏，不会形成价值的增加。这体现了证券投资的
( )
A.交易的两面性原理 B.风险收益均衡原理
C.搭便车原理 D.信息传递原理
13.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到核准规模的( )
A.50％以上 B.75％以上
C.70％以上 D.80％以上
14.按成交后收付时间的不同，可将汇率划分为( )
A.基础汇率与套算汇率 B.即期汇率与远期汇率
C.买入汇率与卖出汇率 D.名义汇率与实际汇率
15.用于表示单个资产对整个市场组合风险的影响的是( )
A.M2测度 B.β系数
C.詹森指数 D.特雷诺指数
16.基金持有人与基金管理人和托管人之间的法律契约是( )
A.基金合同 B.招募说明书
C.托管协议 D.申请报告
17.下列选项中，属于外币支付凭证的是( )
A.现金 B.铸币
C.票据 D.政府债券
18.反映企业对债务融资的依赖程度的财务比率是( )
A.资产收益率 B.存货周转率
C.股利收益率 D.利息保障倍数
19.DEA代表( )
A.正负差 B.异同平均数
C.未成熟随机值 D.威廉指标
20.历史最悠久的国际金融中心是( )
A.伦敦金融中心 B.纽约金融中心
C.巴林金融中心 D.东京金融中心
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21.债券场外交易的交易方式是( )
A.现货交易 B.期货交易
C.期权交易 D.自营买卖
E.代理买卖
22.开放式基金的基本交易种类是( )
A.回购 B.申购
C.转换 D.赎回
E.变更
23.对利息率的形成起关键作用的因素包括( )
A.通货膨胀风险 B.违约风险
C.流动性风险 D.期限风险
E.基差波动风险
24.构成金融市场最基本的两个因素是( )
A.价格 B.信息中介
C.参与者 D.交易中介
E.交易对象
25.技术分析的假设条件包括( )
A.市场弱式有效 B.交易零成本
C.交易行为包含一切信息 D.价格沿趋势移动
E.历史会重演
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.票据
27.基金证券
28．远期外汇交易
29．同业拆借市场
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30．简述股票流通市场的主要功能。
31．简述基金投资策略的主要体现。
32．简述离岸金融市场的作用。
33．简述行业竞争结构分析的内容。
34．简述债券回购协议交易的定义及其本质。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35．试述货币市场对机构投资人的意义。
36．试述金融期货交易与金融期权交易的差异。
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