全国2010年10月自考（课程代码：00077）金融市场学试题
全国2010年10月自学考试金融市场学试题 课程代码：00077
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.金融资产发行后进行买卖的市场被称为( )
A.初级市场 B.次级市场
C.第三市场 D.第四市场
2.下列不属于非存款性金融机构的是( )
A.商业银行 B.投资银行
C.保险公司 D.投资基金
3.国际同业拆借中大量使用的利率是( )
A.LIBOR B.SIBOR
C.NIBOR D.HIBOR
4.票据持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的行为是( )
A.出票 B.背书
C.承兑 D.贴现
5.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为( )
A.投资级别 B.投机级别
C.金边债券 D.垃圾债券
6.一张正在发行的债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为8％，发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付的金额为( )
A.92元 B.96元
C.104元 D.108元
7.汇票的保证人不能是( )
A.出票人 B.承兑人
C.背书人 D.持票人
8.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票是( )
A.国有股 B.外资股
C.蓝筹股 D.红筹股
9.目前我国股票的发行制度为( )
A.申请制 B.注册制
C.报告制 D.核准制
10.市盈率(P／E)指的是( )
A.每股收益／每股市价 B.每股市价／每股收益
C.每股股利／每股市价 D.每股市价／每股股利
11.ETF是指( )
A.交易型开放式基金 B.上市型开放式基金
C.封闭式基金 D.社保基金
12.外币供不应求时，外汇汇率将会( )
A.上涨 B.下跌
C.不变 D.不确定
13.一国货币与外币保持固定比价关系的汇率制度是( )
A.单独浮动汇率制 B.联合浮动汇率制
C.钉住浮动汇率制 D.联系汇率制
14.下列不属于金融期货合约特点的是( )
A.标准化 B.场外交易
C.保证金制度 D.违约风险低
15.金融互换合约的基本原理是( )
A.零和博弈原理 B.风险—报酬原理
C.比较优势原理 D.投资分散化原理
16.存放在美国境外银行的美元存款被称为( )
A.离岸美元 B.境外美元
C.亚洲美元 D.欧洲美元
17.X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为
5％，按复利法计算该公司目前应该存入多少资金?( )
A.431919元 B.453514元
C.476190元 D.500000元
18.无风险资产的贝塔系数为( )
A.-1 B.0
C.1 D.2
19.随着资产组合中证券数量的增加，逐步被抵消掉的风险是( )
A.系统风险 B.非系统风险
C.总风险 D.市场风险
20.某些特定时期内进行股票交易可以获得超额收益指的是( )
A.股票溢价效应 B.小公司效应
C.账面市值比效应 D.日历效应
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21.金融市场的交易主体包括( )
A.投资者 B.筹资者
C.金融中介 D.套期保值者
E.套利者
22.银行承兑汇票具有哪些特征?( )
A.安全性强 B.流动性大
C.灵活性好 D.有追索权
E.违约风险大
23.黄金的属性有( )
A.商品属性 B.货币属性
C.投机属性 D.投资属性
E.金融属性
24.金融衍生品可以分为( )
A.远期合约 B.期货合约
C.期权合约 D.互换合约
E.股票合约
25.技术分析的理论基础是建立在哪三个假设之上的?( )
A.历史会重演 B.零和博弈
C.市场行为包含一切信息 D.价格沿趋势移动
E.信息传递
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.同业拆借市场
27.可转换公司债券
28.私募发行
29.金融期货合约
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30.简述资产证券化的积极作用。
31.简述股票市场的功能。
32.简述创业板市场的风险。
33.简述金融衍生品的作用。
34.简述有效市场的类型。
五、论述题（本大题共 2小题，每小题14分，共28分）
35．试述影响股票价格的内在因素和外部因素。
36．试述全球金融市场监管模式变革的趋势。
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一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.金融资产发行后进行买卖的市场被称为( )
A.初级市场 B.次级市场
C.第三市场 D.第四市场
2.下列不属于非存款性金融机构的是( )
A.商业银行 B.投资银行
C.保险公司 D.投资基金
3.国际同业拆借中大量使用的利率是( )
A.LIBOR B.SIBOR
C.NIBOR D.HIBOR
4.票据持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的行为是( )
A.出票 B.背书
C.承兑 D.贴现
5.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为( )
A.投资级别 B.投机级别
C.金边债券 D.垃圾债券
6.一张正在发行的债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为8％，发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付的金额为( )
A.92元 B.96元
C.104元 D.108元
7.汇票的保证人不能是( )
A.出票人 B.承兑人
C.背书人 D.持票人
8.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票是( )
A.国有股 B.外资股
C.蓝筹股 D.红筹股
9.目前我国股票的发行制度为( )
A.申请制 B.注册制
C.报告制 D.核准制
10.市盈率(P／E)指的是( )
A.每股收益／每股市价 B.每股市价／每股收益
C.每股股利／每股市价 D.每股市价／每股股利
11.ETF是指( )
A.交易型开放式基金 B.上市型开放式基金
C.封闭式基金 D.社保基金
12.外币供不应求时，外汇汇率将会( )
A.上涨 B.下跌
C.不变 D.不确定
13.一国货币与外币保持固定比价关系的汇率制度是( )
A.单独浮动汇率制 B.联合浮动汇率制
C.钉住浮动汇率制 D.联系汇率制
14.下列不属于金融期货合约特点的是( )
A.标准化 B.场外交易
C.保证金制度 D.违约风险低
15.金融互换合约的基本原理是( )
A.零和博弈原理 B.风险—报酬原理
C.比较优势原理 D.投资分散化原理
16.存放在美国境外银行的美元存款被称为( )
A.离岸美元 B.境外美元
C.亚洲美元 D.欧洲美元
17.X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为
5％，按复利法计算该公司目前应该存入多少资金?( )
A.431919元 B.453514元
C.476190元 D.500000元
18.无风险资产的贝塔系数为( )
A.-1 B.0
C.1 D.2
19.随着资产组合中证券数量的增加，逐步被抵消掉的风险是( )
A.系统风险 B.非系统风险
C.总风险 D.市场风险
20.某些特定时期内进行股票交易可以获得超额收益指的是( )
A.股票溢价效应 B.小公司效应
C.账面市值比效应 D.日历效应
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21.金融市场的交易主体包括( )
A.投资者 B.筹资者
C.金融中介 D.套期保值者
E.套利者
22.银行承兑汇票具有哪些特征?( )
A.安全性强 B.流动性大
C.灵活性好 D.有追索权
E.违约风险大
23.黄金的属性有( )
A.商品属性 B.货币属性
C.投机属性 D.投资属性
E.金融属性
24.金融衍生品可以分为( )
A.远期合约 B.期货合约
C.期权合约 D.互换合约
E.股票合约
25.技术分析的理论基础是建立在哪三个假设之上的?( )
A.历史会重演 B.零和博弈
C.市场行为包含一切信息 D.价格沿趋势移动
E.信息传递
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.同业拆借市场
27.可转换公司债券
28.私募发行
29.金融期货合约
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30.简述资产证券化的积极作用。
31.简述股票市场的功能。
32.简述创业板市场的风险。
33.简述金融衍生品的作用。
34.简述有效市场的类型。
五、论述题（本大题共 2小题，每小题14分，共28分）
35．试述影响股票价格的内在因素和外部因素。
36．试述全球金融市场监管模式变革的趋势。
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