全国2013年1月自考（课程代码：00077）金融市场学试题
全国2013年1月自学考试金融市场学试题
课程代码：00077
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1.现代意义上的证券交易所最早成立于
A.意大利佛罗伦萨 B.荷兰阿姆斯特丹
C.英国伦敦 D.美国费城
2.中央银行发行和回购的市场是
A.政府债券市场 B.货币市场
C.央行票据市场 D.同业拆借市场
3.同业拆借期限最长不超过
A.3个月 B.6个月
C.9个月 D.1年
4.我国同业拆借市场使用的利率是
A.SHIBOR B.LIBOR
C.HIBOR D.NIBOR
5.下列有价证券中，具有“二次融资”特点的是
A.普通可转换公司债券 B.可分离交易转换债券
C.普通股 D.优先股
6.每股净资产反映的是股票的
A.票面价值 B.账面价值
C.清算价值 D.内在价值
7.A公司每股净资产值为5元，预计溢价倍数为2，则每股发行价格为
A.2.5元 B.5元
C.7.5元 D.10元
8.下列关于股票发行价格的影响因素中，说法正确的是
A.税后净利润越高，发行价格越高
B.股票发行数量越大，发行价格可能越高
C.传统产业且竞争能力较差的企业，其发行的股票价格越高
D.宏观经济前景悲观时，发行价格越高
9.我国B股目前实行的交割方式是
A.T+0 B.T+1
C.T+2 D.T+3
10.在美国、英国、中国香港和中国台湾的基金市场中，90％以上是
A.开放式基金 B.封闭式基金
C.货币市场基金 D.债券型基金
11.指数型基金是
A.主动型基金 B.被动型基金
C.货币市场基金 D.债券型基金
12.基金收益中，因低价买进高价卖出证券而获取的价差收益是
A.股利收入 B.利息收入
C.资本利得 D.资本增值
13.我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度收益的
A.60％ B.70％
C.80％ D.90％
14.因商品的进口和出口而发生的支出和收入的外汇是
A.贸易外汇 B.劳务外汇
C.金融外汇 D.捐赠外汇
15.黄金在航空航天、通讯、医学、电力等领域都具有极其广泛的用途，该用途体现的是黄金的
A.货币属性 B.投资属性
C.金融属性 D.商品属性
16.我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务是
A.实物黄金业务 B.品牌金业务
C.纸黄金业务 D.黄金寄售业务
17.下列关于金融期货合约的说法中，正确的是
A.场外交易 B.非标准化
C.流动性强 D.违约风险高
18.在物价不变、货币购买力相对稳定时的利率是
A.名义利率 B.实际利率
C.即期利率 D.远期利率
19.股票内在价值的计算模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是
A.现金流贴现模型 B.零增长模型
C.不变增长模型 D.市盈率估价模型
20.在下列各种不同市场类型中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平的是
A.无效市场 B.弱式有效市场
C.半强式有效市场 D.强式有效市场
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。
21.与传统的定期存单相比，大额可转让定期存单NCDs的不同之处在于
A.NCDs记名，可转让 B.NCDs不记名，可转让
C.NCDs既有固定利率，又有浮动利率 D.NCDs只有固定利率
E.NCDs不能提前支取
22.相对于银行贷款，商业票据融资的特征体现为
A.发行成本低 B.发行成本高
C.对利率变动反应灵敏 D.对利率变动反应迟钝
E.足额运用资金
23.债券的发行价格通过投标人的竞价来确定的方式包括
A.荷兰式招标 B.美国式招标
C.混合式招标 D.簿记建档式
E.定价式
24.证券投资基金的特点包括
A.集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风险
C.利益共享、风险共担 D.严格监管、信息透明
E.独立托管、保障安全
25.下列关于ETF的说法中，正确的有
A.申购赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票
B.申购赎回时，ETF与投资者交换的是现金
C.ETF是被动管理型基金
D.ETF是主动管理型基金
E.ETF的申购赎回通过交易所进行
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.银行承兑汇票
27.债券回购交易
28.集合竞价
29.现场检查监管
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30.简述金融市场的发展趋势。
31.简述《票据法》对票据的分类。
32.简述债券的主要风险类型。
33.简述优先股的不同分类情况。
34.简述证券交易委托类型。
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35.试述股票市场的功能。
36.试述黄金市场的功能。
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课程代码：00077
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1.现代意义上的证券交易所最早成立于
A.意大利佛罗伦萨 B.荷兰阿姆斯特丹
C.英国伦敦 D.美国费城
2.中央银行发行和回购的市场是
A.政府债券市场 B.货币市场
C.央行票据市场 D.同业拆借市场
3.同业拆借期限最长不超过
A.3个月 B.6个月
C.9个月 D.1年
4.我国同业拆借市场使用的利率是
A.SHIBOR B.LIBOR
C.HIBOR D.NIBOR
5.下列有价证券中，具有“二次融资”特点的是
A.普通可转换公司债券 B.可分离交易转换债券
C.普通股 D.优先股
6.每股净资产反映的是股票的
A.票面价值 B.账面价值
C.清算价值 D.内在价值
7.A公司每股净资产值为5元，预计溢价倍数为2，则每股发行价格为
A.2.5元 B.5元
C.7.5元 D.10元
8.下列关于股票发行价格的影响因素中，说法正确的是
A.税后净利润越高，发行价格越高
B.股票发行数量越大，发行价格可能越高
C.传统产业且竞争能力较差的企业，其发行的股票价格越高
D.宏观经济前景悲观时，发行价格越高
9.我国B股目前实行的交割方式是
A.T+0 B.T+1
C.T+2 D.T+3
10.在美国、英国、中国香港和中国台湾的基金市场中，90％以上是
A.开放式基金 B.封闭式基金
C.货币市场基金 D.债券型基金
11.指数型基金是
A.主动型基金 B.被动型基金
C.货币市场基金 D.债券型基金
12.基金收益中，因低价买进高价卖出证券而获取的价差收益是
A.股利收入 B.利息收入
C.资本利得 D.资本增值
13.我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度收益的
A.60％ B.70％
C.80％ D.90％
14.因商品的进口和出口而发生的支出和收入的外汇是
A.贸易外汇 B.劳务外汇
C.金融外汇 D.捐赠外汇
15.黄金在航空航天、通讯、医学、电力等领域都具有极其广泛的用途，该用途体现的是黄金的
A.货币属性 B.投资属性
C.金融属性 D.商品属性
16.我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务是
A.实物黄金业务 B.品牌金业务
C.纸黄金业务 D.黄金寄售业务
17.下列关于金融期货合约的说法中，正确的是
A.场外交易 B.非标准化
C.流动性强 D.违约风险高
18.在物价不变、货币购买力相对稳定时的利率是
A.名义利率 B.实际利率
C.即期利率 D.远期利率
19.股票内在价值的计算模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是
A.现金流贴现模型 B.零增长模型
C.不变增长模型 D.市盈率估价模型
20.在下列各种不同市场类型中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平的是
A.无效市场 B.弱式有效市场
C.半强式有效市场 D.强式有效市场
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。
21.与传统的定期存单相比，大额可转让定期存单NCDs的不同之处在于
A.NCDs记名，可转让 B.NCDs不记名，可转让
C.NCDs既有固定利率，又有浮动利率 D.NCDs只有固定利率
E.NCDs不能提前支取
22.相对于银行贷款，商业票据融资的特征体现为
A.发行成本低 B.发行成本高
C.对利率变动反应灵敏 D.对利率变动反应迟钝
E.足额运用资金
23.债券的发行价格通过投标人的竞价来确定的方式包括
A.荷兰式招标 B.美国式招标
C.混合式招标 D.簿记建档式
E.定价式
24.证券投资基金的特点包括
A.集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风险
C.利益共享、风险共担 D.严格监管、信息透明
E.独立托管、保障安全
25.下列关于ETF的说法中，正确的有
A.申购赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票
B.申购赎回时，ETF与投资者交换的是现金
C.ETF是被动管理型基金
D.ETF是主动管理型基金
E.ETF的申购赎回通过交易所进行
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.银行承兑汇票
27.债券回购交易
28.集合竞价
29.现场检查监管
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30.简述金融市场的发展趋势。
31.简述《票据法》对票据的分类。
32.简述债券的主要风险类型。
33.简述优先股的不同分类情况。
34.简述证券交易委托类型。
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35.试述股票市场的功能。
36.试述黄金市场的功能。
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